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涉案金额700亿元!非法境外期货交易平台负责人被判刑

发布日期:2021-10-13 18:09   来源:未知   阅读:

  近日,上海市黄浦区人民法院对本案做出一审宣判。被告人方某文犯非法经营罪判处有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币100万元,二,被告人方某华犯非法经营罪判处期徒刑两年六个月,缓刑两年六个月,并处罚金人民币50万元。当下,各类新技术都在蓬勃发展,然而,技术的发展一旦缺乏约束也有可能成为滋生犯罪的温床。去年12月,上海警方捣毁了一个特大非法经营境外期货业务的平台,在这个平台下,有50余个未经国家有关主管部门批准擅自开展境外期货交易的团伙,非法流入资金超过700亿元。近日,这个平台的主要开发者因非法经营罪受到了刑事处罚。

  这个非法境外期货交易平台由上海览逸信息科技有限公司自行研发,通过在香港开立个人期货交易账户,获取了境外期货经纪商的接口和授权码,进而利用该软件搭建起了非法跨境期货交易通道,通过分仓管理等功能,让境内无法开立境外期货的人员实现境外期货交易。检察官称本案中这样的涉案软件进行大量的分仓,可以分到十几个、几十个这样的账户,它被作为一个母账户,事实上将境内其他没有到香港开户的合法投资者、合格投资者用了它的账户,相当于他们不用再符合香港合格投资者的要求,就可以实现境外期货交易。这实际上就属于变相开户的一个功能,这也是他们打击的重点。

  投资者的资金在缺乏监管的情况下暴露于高度风险之中,而览逸公司则从平台的每手交易中收取1.5港元赚取利益,截至案发,览逸公司违法所得已达2400余万元。经过审查,上海市人民检察院第二分院对公司法定代表人方某文和技术开发负责人方某华以涉嫌非法经营罪提起公诉。不过,被告人方某文、方某华对自己的行为做出了辩解:“从外盘经营来说,很多客户可能还是受利益的诱惑吧,把它用于非法(目的),如果说用户把它用于合法经营的话,它可能就是合法的,用户用于非法的,因为我们从公司角度来说它就是一个软件公司。”

  对此,检察官进行回应:“在法律概念上,并没有技术中立的概念,它的技术服务于谁,就应当和谁一起来接受法律的监管。对于金融科技公司也应当恪守相应的义务,你在做好金融服务的时候澳门挂牌393444cm也要找准服务对象,只有服务于合法的途径,才能够是一个合法的经营者。”(看看新闻Knews记者:刘晨 赵祎韫 编辑:夏定伟)央视2021中秋晚会嘉宾阵容 央视中秋晚会直播时间入口